乾成所基金備案法律服務
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一基金業協會出新政，律師審查制度首次引入
2016年2月5日，中國基金業協會發布《私募基金管理人登記法律意見書指引》，要求私募基金管理人登記應當提交法律意見書；律師審查制度被正式引入私募監管、規范之中。同時，按照監管從嚴標準，有消息稱，募集、外包、投顧規則即將出臺。
自2016年2月5日起，私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》
2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應提交《私募基金管理人登記法律意見書》
已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前，補提《私募基金管理人登記法律意見書》
已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》
已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》
二私募基金行業背景介紹
截至2016年1月底，已登記私募基金管理人25841家，已備案私募基金25461只，認繳規模5.34萬億元，實繳規模4.29萬億元，私募基金行業的從業人員38.99萬人。約70%的私募管理人沒有在管產品；大量非法私募大規模非法集資；大量私募機構沒有內控制度，暗箱操作、利益輸送，侵害投資人利益。大量僵尸戶存在，大量私募管理人打著協會背書的旗號招搖撞騙。
三新規重點內容解讀
三種持牌基金管理人未備案私募產品的將被注銷私募基金管理人牌照：
1、自2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記
2、自2016年2月5日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記
3、自2016年2月5日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記
注：被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。
四乾成在基金備案工作中提供法律服務的內容
? 協助私募管理人完成自查
? 開展全面的合法合規性盡職調查
? 幫助私募管理人完成整改，建立私募管理人制度，包括：
- 運營風險控制制度
- 信息披露制度
- 機構內部交易記錄制度
- 防范內幕交易
- 利益沖突的投資交易制度
- 合格投資者風險揭示制度
- 合格投資者內部審核流程及相關制度
- 私募基金宣傳推介
- 募集相關規范制度
? 督促管理人日常經營合法合規
? 根據法律意見書指引要求，出具法律意見書
? 日常私募基金設立、備案、變更、項目投資、項目退出等環節提供全方面的法律服務
五乾成還可以提供基金有關的法律服務內容
私募基金的設立階段，服務范圍涵蓋
1、起草投資項目所涉及的相關法律文件
2、根據設立者的目標設立合適的組織形式
3、協助基金投資者設計管理框架和收益結構
4、協助發起人募集資金，并規范相關手續和程序
5、協調、規范基金管理人和投資者以及基金托管人的法律關系
6、解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規項下的合規問題
私募股權投資基金的項目投資階段，服務范圍涵蓋
1、協助私募投資者鎖定目標公司
2、進行投資結構和資本退出安排的法律方案設計
3、對目標公司進行法律盡職調查
4、就項目投資相關問題向投資者提供法律意見書
5、參與項目的商業談判
6、起草投資項目所涉及的相關法律文件
7、就政府相關審批與登記提供咨詢意見并協助履行有關法定程序和手續
8、協助客戶完成交易的交割
私募股權投資的管理退出階段，服務范圍涵蓋
1、協助投資者對目標企業進行管理和服務
2、退出模式安排的方案選擇和設計
3、依據不同的推出模式出具相關的法律意見書
4、參與項目退出的相關商業談判
5、就退出中所涉及的所有重要法律事項提供切實可行的解決方案
6、作為基金方代表參與退出的法律程序
7、受基金方委托為項目公司提供IPO、并購重組等法律指導和服務
這是乾成社第249篇文章
責任編輯 / 鄭芷墨
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